Sistema de gerenciamento de conformidade comercial

Visão geral do programa TCM (Trade Compliance Measurement).

O programa de Medição de Conformidade Comercial (MTC) é o principal método pelo qual o PCA (American Customs and Border Protection) mede o risco nas áreas de conformidade comercial e coleta de receita. O CBP é mandatado para fornecer um relatório anual sobre o status de conformidade comercial através da Lei de Modernização de Alfândega (Lei de Modificação), incluída como parte da Lei de Implementação do Acordo de Livre Comércio da América do Norte (NAFTA) (Lei Pública 103-182). Em resposta a esses requisitos, a CBP baseou-se no programa TCM para fornecer um status objetivo de conformidade comercial anualmente desde 1995.

O programa TCM também é um indicador-chave de desempenho usado para determinar se os controles internos da CBP estão operando de forma eficaz, no que se refere à garantia de conformidade com leis e regulamentos. O TCM destina-se a fornecer uma indicação de como o universo importador é compatível com base em uma amostra aleatória e na ponderação estatística de todas as transações de importação. O CBP utiliza o programa CM para medir a eficácia de seus mecanismos de controle atualmente em vigor e a execução na arrecadação de receita devida justamente.

O CBP usa uma metodologia de amostragem aleatória estratificada com base no risco de segurança, nas características de carga de trabalho e no histórico de conformidade anterior, para citar alguns.

O CBP realiza revisões regulares de qualidade de dados para garantir a precisão nas descobertas e a supervisão da gestão para fins de validação. Como resultado direto da coleta precisa de dados do TCM e seu uso para tomada de decisões operacionais, o CBP cumpre algumas de suas responsabilidades sob o Ato de Desempenho e Resultados do Governo (GPRA), que fornece ao Congresso medidas precisas do trabalho realizado, o custo desse trabalho. e o benefício para o público, bem como o monitoramento das atividades de conformidade informadas dos parceiros comerciais do CBP por meio do programa de Gerenciamento de Contas.

Sistemas de Gestão de Comércio Global: Você tem o mundo inteiro em suas mãos.

15 de março de 2016 | Karen M. Kroll.

Os transportadores agarram as soluções GTM para agilizar as importações / exportações, garantem a conformidade com a lei comercial e mantêm os embarques atravessando fronteiras em todos os lugares do planeta.

Mais para a história:

Os sistemas de gerenciamento de comércio global (GTM) tradicionalmente se concentram em ajudar as organizações a cumprirem as inúmeras regulamentações que regem o modo como os componentes e produtos cruzam fronteiras. Embora a conformidade continue sendo um recurso importante, muitos provedores de sistemas GTM estão adicionando novos recursos. Alguns sistemas GTM, por exemplo, ampliaram o conceito de conformidade para incluir a verificação de que os produtos foram fabricados, empacotados e / ou enviados dentro dos parâmetros do usuário.

Alguns sistemas GTM também estão adicionando ferramentas que podem ajudar a coordenar o fluxo físico de mercadorias, fornecer visibilidade a estoques e produtos, verificar se determinados materiais se qualificam para tratamento preferencial sob um acordo comercial e ajudar nos processos de liquidação.

E a indústria continua amadurecendo. & quot; Não são muitos os sistemas GTM que podem realmente gerenciar as complexidades de conformidade de uma cadeia de suprimentos em todo o mundo a partir de, digamos, um escritório em Cleveland, & quot; observa Doug Zuvich, líder global para a prática de serviços comerciais e alfandegários da firma de serviços profissionais KPMG.

Mesmo assim, os avanços até o momento podem fornecer benefícios atraentes. Por exemplo, a visibilidade em tempo real de uma cadeia de suprimentos permite que as empresas "modifiquem continuamente seu plano para refletir a realidade operacional", diz William Sears, executivo gerente, gerenciou serviços, com a Resolve Solution Partners em Joanesburgo, África do Sul. A visibilidade em tempo real pode reduzir os lead times necessários para mover produtos pela cadeia de suprimentos, acrescenta.

Mas, mesmo que melhorem suas cadeias de suprimentos físicas e financeiras, e usem as informações contidas nelas para competir melhor, as organizações ainda querem garantir que cumpram as regras e regulamentações relevantes. & quot; O mercado passou de jogar defesa para descobrir como também jogar ofensa, & quot; diz Rosalie Cmelak, diretora de estratégia de produtos da cadeia de suprimentos da Oracle, que fornece aplicativos de nuvem e serviços de plataforma.

Um dos impulsionadores dessa mudança é o avanço da tecnologia, afirma Ann Grackin, CEO da ChainLink Research em Newton, Massachusetts. As plataformas robustas que podem atender às muitas demandas dos sistemas GTM hoje não estavam disponíveis há uma década.

A evolução da computação em nuvem também ajudou. As soluções são "mais rápidas de implementar e oferecem um custo total de propriedade mais baixo" & quot; Cmelak diz.

A mudança para a nuvem é importante por outro motivo: as empresas podem usar os sistemas GTM para criar redes de fornecedores, despachantes aduaneiros, agentes de carga, provedores de logística terceirizados e outros em sua cadeia de fornecimento. & quot; Os sistemas permitem que muitos participantes da cadeia de suprimentos se juntem dinamicamente, & quot; diz Greg Brady, diretor executivo da ONE Network, uma fornecedora de redes de gerenciamento de cadeia de suprimentos com sede em Dallas.

Outros avanços técnicos, como a capacidade de integrar sistemas por meio de interfaces de programação de aplicativos, facilitaram a vinculação de aplicativos GTM ao planejamento de recursos empresariais e a outros sistemas de cadeia de fornecimento.

As demandas dos consumidores por mais informações sobre os produtos que estão comprando também estão solicitando novos recursos do GTM. Os consumidores querem garantir que os produtos que compram foram feitos em fábricas que não usam trabalho infantil ou que vêm de fazendas que não usam OGMs. Para fornecer essas informações, as empresas precisam de visibilidade da cadeia de suprimentos.

A visibilidade também pode ajudar as empresas a controlar os custos do produto, por exemplo, identificando componentes qualificados para tratamento preferencial nos acordos de livre comércio (FTAs). "A incorporação de FTAs ​​e taxas de impostos pode fornecer algumas vantagens competitivas definidas", observa Anne van de Heetkamp, ​​líder de produto da Tradebeam, fornecedora de sistemas GTM baseados em nuvem.

Além disso, a visibilidade pode ajudar as organizações a determinar rapidamente a melhor forma de lidar com os soluços que inevitavelmente surgem ao comprar e vender em todo o mundo. A Brady fornece um exemplo: uma empresa contrata cinco fornecedores na Ásia para produzir e transportar 1.000 bolsas para a Europa dentro de seis semanas. Três semanas depois, um fornecedor diz que precisa de vários dias extras para fazer sua cota. A empresa deve então decidir se espera que todas as remessas esperem por esse fornecedor ou prossiga com remessas separadas. Visibilidade é a chave para tomar uma decisão inteligente.

Mercado global de software SCM fora deste mundo.

Estima-se que o mercado mundial de softwares de gerenciamento de comércio esteja avaliado em US $ 8,3 bilhões em 2012 (um aumento de 7,1% em relação ao ano anterior), e deve atingir US $ 13,4 bilhões até 2017.

Fonte: Pesquisa de Sustentabilidade West Monroe.

Começando pequeno.

Enquanto empresas maiores, muitas vezes em setores altamente regulamentados, tendem a estar entre as primeiras a alavancar mudanças no mercado de GTM, as pequenas empresas não ficam de fora. Muitos começam implementando módulos específicos, como aqueles que selecionam potenciais parceiros de negócios contra as listas de vigilância do terrorismo. & quot; O limite de ROI para comprar o software continua caindo & quot; diz Virginia Thompson, vice-presidente de gerenciamento de produto do provedor de software de conformidade Integration Point.

Enquanto os sistemas GTM continuam avançando, as empresas que avaliam e implementam esses sistemas devem manter vários princípios em mente. Primeiro, "sistemas são um elemento da solução", Zuvich diz. & quot; Os outros elementos são estratégia, pessoas, organização e processos. & quot;

Antes de considerar um sistema GTM, a administração precisa conhecer os regulamentos que regem suas operações. & quot; Você precisa conhecer sua empresa e as regras que a afetam, para que você possa implementar a solução correta & quot; diz Beth Pride, presidente da BPE Global, uma consultoria de conformidade de importação e exportação.

ESCOLHA DE UM SISTEMA GTM.

Ao avaliar um sistema GTM, preste atenção a esses atributos:

Escalabilidade e flexibilidade: "Pense não apenas hoje, mas amanhã" Thompson diz. Por exemplo, uma empresa pode começar com um banco de dados de conformidade e, em seguida, adicionar a capacidade de analisar as zonas de comércio exterior. Abrangência: as informações do GTM que residem em um único sistema usam os mesmos processos e podem ser atualizadas ao mesmo tempo, à medida que novas informações são recebidas. Inversamente, quando as informações estão espalhadas por sistemas diferentes e devem ser reunidas, "a probabilidade de erros de dados aumenta", diz Wayne Slossberg, vice-presidente sênior da QuestaWeb, um provedor de soluções de gerenciamento de comércio global baseado na web. Informações regulatórias credíveis: Verifique a fonte de dados regulamentares. Por exemplo, a orientação impressa muitas vezes fica desatualizada sem aviso prévio. Quando disponível, a fonte ideal é uma assinatura de agência governamental que envia atualizações aos usuários. Ofereça benefícios mesmo quando os fornecedores não participarem: alguns fornecedores podem apenas enviar faturas por e-mail, em vez de inseri-los em um sistema GTM. O usuário deve poder inserir essas informações como se o fornecedor realmente tivesse transmitido faturas diretamente para o sistema. Automação: para aumentar a eficiência, o sistema deve automatizar o máximo possível da papelada. Regras de negócios: A capacidade de incorporar regras de negócios pode ajudar na automação e na conformidade. Por exemplo, um sistema GTM & quot; deve ser capaz de preencher automaticamente quaisquer documentos & mdash; tais como conhecimentos de embarque e faturas & mdash; necessário para mover mercadorias & quot; & quot; Slossberg diz.

As regras de negócios integradas em um sistema GTM também podem ajudar na conformidade, verificando se os produtos são enviados com as permissões necessárias.

Greg Kefer, vice-presidente de marketing corporativo da GT Nexus, que fornece uma plataforma de colaboração baseada em nuvem, oferece um exemplo: quando o vulcão islandês Eyjafjallaj & kull entrou em erupção em 2010, suas cinzas interromperam viagens aéreas em partes da Europa por aproximadamente uma semana.

& quot; Algumas empresas tinham visibilidade muito limitada em sua cadeia de suprimentos & quot; ele diz. Isso prejudicou sua capacidade de redirecionar rapidamente os produtos. "Mas aqueles que tinham a informação tiveram uma vantagem inicial em bloquear a capacidade do ar em zonas não afetadas pelas cinzas".

& quot; Os sistemas GTM são ferramentas para capacitar as funções de comércio global dentro de uma organização & quot; Zuvich diz. & quot; Eles adicionam valor incremental em toda a empresa & quot;

Iniciativas Comerciais Globais: Você está em conformidade?

Por Julie Gibbs, diretora da BPE Global.

Não é tarde demais para colocar essas iniciativas em sua lista de verificação de 2016:

Acordo Trans-Pacific Partnership (TPP): Durante o primeiro ano em que o TPP entrar em vigor, 91 por cento dos códigos do Tarifário Harmonizado (HTS) entrarão com isenção de impostos, com base nos códigos tarifários de 2010. Se os seus produtos se qualificarem, determine se o TPP é mais benéfico do que outros acordos de livre comércio (FTAs). Reforma do Controle de Exportação (ECR): O ECR ainda precisa abordar seis categorias da US Munitions List (USML), o que significa que 15 foram transicionadas com as regras finais e 11 terão datas de final de transição em 2016. Certifique-se de que seus produtos essas categorias são totalmente revisadas e devidamente classificadas sob o USML ou Export Administration Regulations (EAR). Atualização da lista de uso duplo: se sua empresa exportar da União Europeia, revise as alterações na Lista de dupla utilização da UE; eles entraram em vigor em 25 de dezembro de 2015. Relatório de Criptografia: O relatório anual de autoclassificação estava previsto para 1º de fevereiro para atividades durante o período de janeiro a dezembro de 2015. Além disso, se suas informações de registro de criptografia foram alteradas no ano anterior, você precisa novo formulário de registro de criptografia para que você possa receber um novo número de registro. O relatório semestral de exceção de licença do ENC estava previsto para 1º de fevereiro para atividade de 1º de julho a 31 de dezembro de 2015. Alterações HTS de 2016: Reveja as alterações no calendário tarifário harmonizado de 2016, publicadas no site da US International Trade Commission (USITC) . Observe também que as alterações podem afetar o HTS relatado em vez de um número do Schedule B para suas declarações de exportação. O Escritório do Censo dos EUA publicou uma lista de adição / exclusão de números do Anexo B em seu site, portanto, verifique essa lista, especialmente se os números do HTS tiverem sido afetados no ano novo. Certificados de Origem: Solicite certificados do Acordo de Livre Comércio de 2016 ou declarações de seus fornecedores para programas como NAFTA e KORUS. Mesmo que os certificados ou declarações tenham sido emitidos em um nível geral, não os use se estiverem expirados. Se a sua empresa emitir certificados e / ou declarações de FTA, verifique com seus departamentos de manufatura e compras que a terceirização não mudou ou não mudará antes de emitir novos certificados de 2016. Este também é um momento perfeito para executar uma análise de custo / benefício usando relatórios ACE (Automated Commercial Environment) sobre atividades passadas de FTA para determinar se esses programas ainda são lucrativos. Analise seus relatórios do ACE para determinar se qualquer produto recém-importado pode ser elegível para um FTA ou outros programas de economia de impostos. Renovação da Licença de Exportação: Se você utilizar licenças de exportação, crie um cronograma de renovação. Isso é especialmente importante para licenças do Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros (OFAC) que não são acionadas por quantidade ou valor em dólar. Comece a trabalhar pelo menos 60 dias antes da expiração. Espero que você tenha um pulso nas estratégias de negócios e desenvolvimento da sua empresa e esteja ciente das necessidades de licenciamento futuras. Caso contrário, é um ótimo momento para conscientizar suas equipes de vendas e desenvolvimento de negócios sobre problemas de licenciamento, como seus produtos licenciados atuais e novas sanções. Programação de Auditoria: Estabeleça sua programação de auditoria de conformidade agora para garantir que as divisões ou unidades de negócios de sua empresa possam planejar adequadamente e não sejam afetadas negativamente. Coordene auditorias internas com sua equipe de auditoria corporativa para garantir que suas auditorias não se sobreponham. Inclua também em sua agenda uma auditoria de seus provedores de serviços, como despachantes aduaneiros e agentes de frete, que arquivam declarações AES em seu nome. Realize uma revisão anual de seu desempenho e conformidade com seus procedimentos operacionais padrão. Programação de treinamento: Planeje sessões de treinamento em conformidade comercial para sua empresa. Toda a empresa deve ser treinada anualmente em conformidade comercial geral com ênfase em áreas de alto risco. Certos departamentos, como envio e gerenciamento de pedidos, exigirão um treinamento mais aprofundado. Quer sejam cursos de formação presenciais ou online, quanto mais cedo planear e coordenar com outras iniciativas da empresa, mais bem sucedido será. Você também vai querer considerar conferências e seminários para o seu desenvolvimento profissional. Certifique-se de que existe um orçamento em vigor e de que organiza as suas iniciativas em torno destas datas, para que possa participar nas sessões de formação em vez de ficar bloqueado no seu email de resposta do quarto de hotel. Recordkeeping: Você pode mover alguns registros para seus arquivos? Você pode destruir registros que excedam todas as diretrizes de registro de registros da empresa? Lembre-se, você precisa manter alguns registros por mais de cinco anos. Talvez seja necessário manter a documentação de suporte para certas reclamações de desvantagem por até 11 anos. Renovações de contrato: analise o poder dos advogados e outros contratos de terceiros para renovações. Certifique-se de que, se sua empresa está renovando contratos com clientes, fornecedores e fornecedores, eles estão incluindo o nível apropriado de palavreado de conformidade comercial. Os documentos do fabricante contratado também devem ter uma linguagem específica sobre exportações consideradas e transferências de tecnologia controladas.

Para mais informações, entre em contato com a BPE Global, São Francisco, Califórnia.

Telefone 415-845-8967, email info @ bpeglobal ou online.

Fazendo o inventário da sua solução GTM.

Sua solução de gerenciamento de comércio global (GTM) está acompanhando suas mudanças organizacionais e operacionais? Se você responder & quot; sim & quot; Para uma ou mais das seguintes perguntas, talvez seja hora de uma avaliação do GTM.

Você implementou seu GTM há mais de três anos? Ou já faz mais de três anos desde a sua última avaliação de tecnologia e treinamento de GTM?

Houve mudanças na organização de conformidade comercial de sua empresa? Você, por exemplo, estabeleceu um centro de excelência ou um centro de serviços compartilhados, trocou de pessoal, utilizou novos programas comerciais ou alterou a estrutura de conformidade comercial dentro de sua organização?

Houve alterações no seu negócio que poderiam afetar a função de negociação? Essas mudanças incluem, mas não estão limitadas a: expansão para novas regiões e / ou linhas de produtos novas e diferentes, mudança de fornecedores ou parceiros da cadeia de fornecimento, mudança de rotas comerciais, fusões, aquisições ou alienações, e atualizações de sistemas / software (por exemplo, novo ERP ou WMS).

Seus processos de conformidade comercial do GTM evoluíram com novos e variáveis ​​requisitos regulatórios, como reforma de exportação, novos acordos comerciais e automação alfandegária?

Você sente uma sensação geral de "pisar na água"? ou & quot; apenas recebendo & quot; em termos de processamento de transações transfronteiriças ou outras atividades de conformidade comercial?

RSA Archer ® Regulatory & amp; Gestão de Conformidade Corporativa.

Atenda às mudanças nas obrigações de conformidade normativa e política.

Estabelecer um programa de conformidade corporativa sustentável, repetível e auditável, satisfazendo os requisitos específicos do setor e do país. Reduza o risco de práticas de TI e de negócios desalinhadas, violações regulamentares e falhas de conformidade operacional.

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Recursos em destaque.

RSA Archer Regulatory & Corporate Compliance Management.

Esta breve solução fornece uma visão geral do RSA Archer Regulatory & Corporate Compliance Management, incluindo casos de uso para Gerenciamento do Programa de Garantia de Controles, Gerenciamento do Programa de Monitoramento de Controles, Gerenciamento de Obrigações Corporativas e Gerenciamento do Programa de Políticas.

Modelo RSA Archer Maturity: Gestão de conformidade regulatória e corporativa.

Este white paper descreve o modelo RSA Archer Maturity para gestão de conformidade corporativa e regulamentar.

Assuma o controle dos requisitos regulamentares.

Consolidar os requisitos regulamentares e centralizar os feeds de notícias dos órgãos reguladores em uma estrutura de governança padronizada e pesquisável para obter uma visão clara e consolidada da inteligência regulatória. Documente e relate suas análises de impacto regulatório, complementadas com informações de sua pesquisa e requisitos internos. Rapidamente determine o impacto de mudanças regulatórias na organização e proativamente informe o gerenciamento com orientações relevantes usando painéis gráficos e relatórios interativos baseados em persona.

Cumpra as obrigações regulatórias e de conformidade.

Minimize o risco de falhas dispendiosas de conformidade pública e danos à reputação, gerenciando com confiança a postura geral de conformidade da empresa em todos os momentos. Consolide silos de dados regulatórios díspares e reduza o dispendioso tempo em recursos críticos, automatizando as atribuições de tarefas, a criação de relatórios e o controle dos testes de garantia por meio de um portal centralizado. Crie solicitações de exceção, planos de correção e descobertas para corrigir quaisquer problemas descobertos durante o processo de teste de controles.

Respeitar a conformidade de forma consistente.

Padronize seus processos de gerenciamento de políticas e conformidade em toda a organização para estabelecer uma taxonomia comum para o desenvolvimento de metas, processos e controles mensuráveis ​​de risco e conformidade. Priorize rapidamente e gerencie políticas corporativas e iniciativas de conformidade normativa. Elimine as atividades de conformidade manuais e não escaláveis, implementando um processo consistente e repetitivo para gerenciar as novas e variáveis ​​regulamentações.

Expanda sua compreensão e visibilidade gerais sobre governança de dados.

Melhor gerenciar os requisitos de proteção de dados associados aos padrões e requisitos regulamentares do setor. Melhorar a classificação e avaliar as relações entre riscos e controles associados ao gerenciamento de dados, incluindo PII. Agilize o tempo e os recursos necessários para o ciclo de revisão anual dos cronogramas de retenção de dados. Melhorar a avaliação de relacionamentos entre ativos de informações organizacionais e processos de negócios e / ou atividades de processamento que estão no escopo de requisitos regulatórios, como o GDPR. Melhorar a compreensão, a visibilidade e o rastreamento de status de informações pessoais e confidenciais com avaliações de identificação de dados.

RSA Archer ® Regulatory & amp; Gestão de Conformidade Corporativa.

Gerenciamento de programas de políticas da RSA Archer.

Crie, gerencie e distribua políticas, normas e procedimentos corporativos e regulatórios em um único sistema de controle de registro. Garantir o alinhamento de políticas com os objetivos de negócios em mudança e reduzir as lacunas de conformidade. Gerenciar as ligações entre controles internos e leis, regulamentações e estruturas do setor.

Gerenciamento do programa RSA Archer Controls Assurance.

Documente, avalie e relate o desempenho dos controles em toda a sua empresa. Documentar sistematicamente o universo de controle e simplificar os processos e fluxos de trabalho de conformidade para avaliar o desempenho dos controles. Aplique orientações de controles claras e precisas no suporte a qualquer objetivo de conformidade.

RSA Archer Data Governance.

Projetado para fornecer uma estrutura para ajudar as organizações a identificar, gerenciar e implementar controles apropriados em torno das atividades de processamento de dados pessoais. Capacite as organizações a manter um inventário preciso de atividades de processamento, estabelecer e aplicar controles documentados em torno do uso de PII e gerenciar os requisitos de retenção de dados.

Gerenciamento do programa de privacidade da RSA Archer.

Projetado para permitir que as organizações agrupem atividades de processamento com o objetivo de realizar avaliações de impacto de privacidade (PIA) e avaliações de impacto de proteção de dados (DPIA) e rastrear comunicações regulamentares e violação de dados com autoridades de proteção de dados. Identifique as condições de operação que podem exigir uma DPIA de acordo com os Artigos 35 e 36 do GDPR.

RSA Archer Corporate Obligations Management.

Crie um repositório centralizado para coletar, rastrear e responder aos desenvolvimentos regulatórios. Implementar um sistema de registro para organizar inteligência regulatória. Crie ligações claras entre mudanças nas regulamentações e controles internos.

Gerenciamento do programa de monitoramento RSA Archer Controls.

Gerenciar o ciclo de vida completo da conformidade regulamentar e corporativa. Avalie e relate o desempenho dos controles em todos os níveis de ativos da empresa. Automatize as avaliações de controle e monitore continuamente o monitoramento do desempenho.

Desenvolver e implementar um sistema de gerenciamento e conformidade de exportação.

Entenda as numerosas e complexas leis e regulamentações de exportação dos EUA. Ele oferecerá orientações e conselhos práticos sobre como desenvolver, implementar e gerenciar um Programa de Gerenciamento e Conformidade de Exportação (EMCP) eficaz.

No mundo pós 11 de setembro, o desafio do controle de exportação é permitir o comércio global legítimo de bens e tecnologia dos EUA, mantendo esses itens longe das mãos de proliferadores de armas e terroristas. Empresas que lidam com vendas internacionais e / ou transferências de tecnologia controlada e informações confidenciais devem evitar violações de controle de exportação a todo custo. Em fevereiro de 2010, o Bureau de Indústria e Segurança (BIS) publicou diretrizes revisadas sobre o projeto e desenvolvimento de um EMCP. Um EMCP é um sistema organizado e integrado que pode ser estabelecido para gerenciar decisões e transações relacionadas à exportação para garantir a conformidade com o EAR, o ITAR e suas condições de licença. O BIS considera um EMCP um fator atenuante, com grande peso, na determinação de penalidades administrativas em caso de violação de exportação.

Se a sua organização é nova na exportação, este webinar fornecerá informações valiosas sobre o desenvolvimento de um EMCP e fornecerá recomendações sobre o que você deseja incluir em seu EMCP. Este webinar também pode ajudar as empresas a avaliar seus esforços de conformidade e aprimorar seu programa.

Áreas cobertas no seminário:

Este webinar cobrirá o desenvolvimento e implementação de um EMCP efetivo, incluindo:

Breve Revisão dos Controles de Exportação sob o EAR e o ITAR. O que é controlado na exportação dos EUA? Qual jurisdição se aplica aos seus bens? O que é um EMCP? Características de um EMCP eficaz Benefícios de uma chave EMCP Etapas para um EMCP bem-sucedido - Introdução. Formando um grupo de conformidade de exportação Delimitando seu compromisso atual de gerenciamento do processo de exportação. Declarações de comprometimento da alta gerência Estabelecer uma cadeia de comando clara, designação de funções Avaliação de risco. Examine o processo atual Identifique vulnerabilidades e riscos no processo atual Um EMCP escrito. Estrutura e formulário Conteúdo e âmbito adequados Distribuição e atualizações Treinamento Segurança e Triagem. Breve visão geral da classificação dentro da Lista de Controle do Comércio e da Lista de Munições dos Estados Unidos Conheça o seu cliente: triagem para usuários finais / finais Indicadores de bandeira vermelha Auditoria do EMCP. Plano de auditoria e checklist de auditoria Procedimento de escalonamento e notificação.

Exportação Pessoal de conformidade Transporte e Logística Interna Conselho Internacional Atendimento ao Cliente Vendas e Marketing Agentes de Carga que têm responsabilidade de exportação Armazéns, Inventário e Segurança Pessoal de TI.

Olga Torres é uma associada do escritório da Holland & Knight em Washington, D. C., e membro do Grupo Internacional de Transações Transfronteiriças da empresa. Ms. Torres equilibra sua vasta experiência em direito comercial internacional e entendimento cultural para aconselhar clientes nacionais e estrangeiros. Ela representa clientes em conformidade com os regimes regulamentares dos Estados Unidos que regem transações comerciais internacionais, incluindo o Regulamento Internacional de Tráfico de Armas, as Regulamentações de Administração de Exportação dos EUA e os vários programas de embargo e sanções administrados pelo Departamento de Controle de Ativos Estrangeiros do Departamento do Tesouro. A Sra. Torres também presta consultoria a clientes sobre questões de conformidade de importação, incluindo decisões alfandegárias, classificação, avaliações focadas, C-TPAT, apreensões de mercadorias pelos EUA e Proteção de Fronteiras e direitos antidumping / compensatórios perante a Administração de Importação do Departamento de Comércio dos EUA. Ela também tem experiência em auxiliar empresas em transações sujeitas à revisão pelo Comitê de Investimentos Estrangeiros nos Estados Unidos e em questões de conformidade com a Lei de Práticas de Corrupção no Exterior.

A Sra. Torres representou uma grande variedade de empresas americanas e estrangeiras, desde entidades da Fortune 100 até pequenas empresas. A Sra. Torres foi recentemente nomeada pelo Secretário de Estado dos Assuntos Político-Militares dos EUA para o Grupo Consultivo do Comércio de Defesa. Nesta função, a Sra. Torres aconselha o Bureau de Assuntos Político-Militares, que é o principal vínculo do Departamento de Estado dos EUA com seu apoio e regulamentação do comércio de defesa, de acordo com a Lei de Controle de Exportação de Armas.

A Sra. Torres assiste com frequência clientes na realização de auditorias e due diligence em fusões e aquisições, estabelecendo e mantendo efetivamente programas de conformidade, licenciamento, assistência técnica e acordos de licença de fabricação, jurisdição de mercadorias, classificação, sanções de países e transferências de tecnologia. Ela também auxilia com ações de fiscalização associadas, como conduzir investigações internas, preparar divulgações voluntárias e responder a avisos de multas.

A Sra. Torres é uma oradora e moderadora frequente. Ela ministrou palestras sobre controles de exportação e comércio internacional para organizações, universidades e agências governamentais em vários países, incluindo Tailândia, França e Canadá.

Os registrantes podem cancelar até dois dias úteis antes da data de início do curso e receber uma carta de crédito a ser usada para um curso futuro de até um ano a partir da data de emissão. ComplianceOnline processaria / forneceria reembolso se o Webinar ao vivo tivesse sido cancelado. O participante pode escolher entre a versão gravada do webinar ou o reembolso de um seminário on-line cancelado. Os reembolsos não serão concedidos aos participantes que não comparecerem ao webinar. Gravações sob demanda podem ser solicitadas em troca.

Webinar pode ser cancelado devido a falta de inscrição ou fatores inevitáveis. Os registrantes serão notificados com 24 horas de antecedência se ocorrer um cancelamento. Substituições podem acontecer a qualquer momento.

Se você tiver alguma preocupação com o conteúdo do webinar e não estiver satisfeito, entre em contato conosco pelo e-mail abaixo ou por telefone mencionando seus comentários para a resolução do problema.

Nós respeitamos o feedback / opiniões de nossos clientes, o que nos permite melhorar nossos produtos e serviços. Para entrar em contato, envie um e-mail para customercare @ complianceonline call + 1-888-717-2436 (ligação gratuita).

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Fidessa Comércio / Investir / Informar.

Conformidade.

A conformidade tornou-se cada vez mais proeminente à medida que a supervisão regulatória exerce uma influência crescente sobre os mercados, e os clientes exigem cada vez mais evidências das melhores práticas em operação. A função de conformidade fica presa entre a unidade implacável para implementar mais verificações com mais frequência e o foco sempre presente nos custos operacionais.

Diversas e complexas exposições ao risco, maior escrutínio e o desejo de conquistar novos negócios exigem um monitoramento de conformidade sofisticado e ágil. A conformidade com o portfólio da Sentinel tem o poder e a agilidade para permitir que as empresas de investimento criem e testem as regras mais complexas e reajam rapidamente a novos mandatos e legislação.

As empresas estão expandindo seu monitoramento para incluir práticas comerciais também. A avaliação das regras relativas a negociações cruzadas e lavagem de vendas, volume de comércio da contraparte e datas de liquidação prolongadas fazem parte da Conformidade Comercial da Sentinel.

À medida que as empresas se expandem para novos mercados, a tarefa de monitorar os requisitos de registro de acionistas se tornou cada vez mais exigente. O Sentinel Disclosure Service monitora as participações da empresa, avalia os requisitos de relatórios em todo o livro global e gerencia os resultados.